Cum de a schimba firmele de brokeraj

conținut

Ceea ce aveți nevoie

Oamenii se schimbă în mod regulat firme de brokeraj pentru o varietate de motive. Deși un transfer de cont de brokeraj începe și se termină cu acțiunile întreprinse de noua firmă de brokeraj, firma veche este implicată în acest proces.
În mod ideal, procesul ar trebui să dureze mai mult de două săptămâni, trei cel mult, dar procesul poate fi amânată. Înțelegerea procesul de transferare a conturilor de investiții de la o firmă de brokeraj la alta va ajuta să evitați aceste întârzieri inutile.

Ceea ce aveți nevoie

forme de transfer de la noua firma de brokeraj

extras de cont curent de la firma veche

Contactați firma de brokeraj la care doriți să transferați contul dvs. de investiții (e). Nu există nici o formă standard utilizat pentru a transfera investiții fiecare firmă de brokeraj Conturi a are propria sa procedură.
De exemplu, o firmă poate folosi un singur formular pentru toate transferurile de cont, în timp ce o altă firmă are o formă diferită pentru fiecare tip de cont pe care îl transferați. Verificarea și solicitând formularele corecte, trebuie să contribui la asigurarea unui transfer lin.
Citește formularul (e) de noua firma de brokeraj cu atenție și apoi umple-le. Toate informațiile necesare cu privire la noua formă (e) va fi pe cel mai recent extras de cont de la firma de brokeraj dvs. curente.
Este important să completați formularul cu informațiile exact așa cum este în extrasul dvs. din contul vechi. Păstrarea tipul (e) contul și numele pe contul pe care doriți să transferați același lucru va ajuta la a face transferul mai ușor. Dacă trebuie să modificați tipul de cont sau de proprietate, vă puteți aștepta la o întârziere în transferul.
Faceți o copie a fiecărui formular, completați pentru transferul și apoi să trimită originalele la noua firmă. Copiile nu sunt numai pentru înregistrările dumneavoastră, dar, de asemenea, în cazul trebuie să urmăriți sau să monitorizeze progresul transferului.

Verificați cu noua firma de brokeraj care au fost primite formularele de transfer. Dacă trimiteți formularele la filiala locala, formele s-ar putea să fie transmise sediul societății, care poate întârzia transferul.

Cele mai multe transferuri sunt efectuate pe cale electronică, cu o cerință specifică de timp reglementat de guvern pentru finalizare.

Contactați firma vechi pentru a verifica dacă transferul a fost finalizat. În cazul în care transferul a fost realizat electronic, vechea întreprindere trebuie să completeze sau să respingă transferul în termen de trei zile lucrătoare din momentul în care primește formularele. Firma va compara informația de pe formularul (e) ai completat cu informațiile pe care le are pentru contul dvs..
Vechea firma de brokeraj poate respinge o cerere de transfer numai în cazul în care formularul de transfer pe care ați trimis a fost completat incorect sau o întrebare ia naștere în ceea ce privește proprietatea contului sau numărul de acțiuni care urmează să fie transferat.
Confirmați că firma de brokeraj vechi va transfera contul.

sfaturi Avertismente

Din cauza termenelor impuse de guvern pentru transferul conturilor de investiții de la o firmă de brokeraj la alta, este important să urmați cu atât noi și vechi firme cu privire la progresul problemelor transfer.Should apar care nu au fost rezolvate în termenele de transfer, procesul de transfer va trebui să fie pornit din nou.

Există unele conturi, cum ar fi conturile în marjă și IRAS, care poate dura mai mult pentru a transfera. Acest lucru se datorează faptului că fiecare firmă de brokeraj are reguli și cerințe pentru astfel de conturi diferite, și pot fi necesare ajustări. Din acest motiv, contul dvs. poate fi înghețat temporar în timpul transferului și veți putea să tranzacționeze acțiuni.

Titluri de valoare site-ul Exchange Commission pentru Investitori

Distribuiți pe rețelele sociale:

înrudit