Cine Reglementează New York Stock Exchange?

conținut

Organizațiile de autoreglementare
Regulamentul divizia de supraveghere a pieței nyse
Regulamentul divizia de aplicare nyse
Us securities and exchange commission
Divizia de trading și piețe

New York Stock Exchange sau NYSE, este una dintre bursele de valori mobiliare cele mai bine cunoscute din întreaga lume. În 2007, NYSE și schimbul european de valori mobiliare Euronext N.V. au fuzionat pentru a forma NYSE Euronext. Schimbul a continuat să crească cu achiziția din 2008 a treia cea mai mare bursă din Statele Unite ale Americii, American Stock Exchange, cunoscut sub numele de AMEX. NYSE este o auto-reglementare organizație supusă supravegherii guvernamentale de către Securities and Exchange.

Organizațiile de autoreglementare

Sensul unei organizații de autoreglementare este organizația, nu un organism de reglementare guvernamental, stabilește propriile reguli și forme și adoptă propriile sale acceptabile practicile etice și de afaceri. Compania non-profit Regulamentul NYSE impune regulile și regulamentele stabilite de către NYSE. piețele de valori mobiliare interne și internaționale, în general, să accepte reglementări NYSE nivel de industrie. Toți membrii NYSE, precum și orice afacere sau persoană asociată cu membrii NYSE, trebuie să adere la reglementările NYSE.

Regulamentul Divizia de supraveghere a pieței NYSE

Regulamentul NYSE este de asemenea responsabil pentru supravegherea pieței NYSE pentru a detecta orice comportament ilegal și lipsit de etică a speculantii NYSE și companiile NYSE listate. Regulamentul de piata NYSE Supraveghere Divizia supraveghează abuzurile comise de tranzacționare pe podea de tranzacționare NYSE, precum și cele comise de comerț electronic. Atunci când Divizia de supraveghere al pieței detectează orice tip de abuzuri comerciale, le raportează la Regulamentul Divizia de aplicare NYSE, care investighează în continuare abuz acuzațiile.

Regulamentul Divizia de aplicare NYSE

Divizia Executarea investighează acuzațiile de abuz și determină dacă a avut loc o încălcare a regulilor NYSE. În cazul în care divizia de aplicare descoperă o încălcare a avut loc, se va decide cu privire la măsuri disciplinare împotriva părții încalcă. Divizia de Executarea poate raporta, de asemenea, aceste abuzuri la SEC, care poate lansa o investigație independentă.

US Securities and Exchange Commission

SEC este organismul guvernamental care supraveghează regulile și operațiunile NYSE. SEC nu, cu toate acestea, forma unor noi norme sau de modificare a reglementărilor. Formarea de noi reguli și orice modificare a reglementărilor legale sunt la discreția Regulamentului NYSE. Scopul SEC este de a crea transparență financiară pentru companiile publice, în scopul de a le trage la răspundere pentru tranzacțiile financiare și de afaceri. Toate companiile publice, inclusiv pentru cei care se valori mobiliare pe NYSE trebuie să prezinte rapoarte financiare anuale și trimestriale cu SEC.

Divizia de Trading și piețe

Divizia de tranzacționare și a piețelor, o componentă a SEC, este responsabil pentru supravegherea operațiunilor zilnice pe toate bursele de valori din SUA, inclusiv NYSE. Divizia de tranzacționare și piețele examinează și aprobă orice modificare a reglementărilor și propuneri de noi reguli care Regulamentele NYSE fișierele cu SEC. Divizia de tranzacționare și piețelor efectuează, de asemenea, supravegherea pieței pentru a identifica activitățile ilegale ale NYSE broker-dealeri sau reprezentanti ai companiilor NYSE-cotate la bursă, cum ar fi de tranzacționare privilegiate și manipularea pieței.