Ce este un agent de transfer de fonduri mutuale?

Mutual Agentul de transfer de fonduri este responsabil pentru a ține evidența numărului de acțiuni investitorilor fondului individuale au în conturile lor și valoarea acestor acțiuni. Agentul susține, de asemenea, baza de date a investitorilor în fond. Acțiuni ale fondurilor mutuale sunt create și răscumpărate pe o bază de zi cu zi ca investitorii cumpără și vinde investițiile într-un fond.

Agentul de transfer de fonduri se pregătește și e-mail diferitele declarații ale clienților. Fondurile mutuale sunt obligate să trimită extrase de cont, cel puțin trimestrial. declarație sau confirmări suplimentare vor fi trimise atunci când investițiile sunt realizate în fond sau acțiuni sunt amortizate. mailinguri suplimentare efectuate de către agentul de transfer includ an declarații fiscale final pentru investitori și rapoarte trimestriale și anuale cu privire la performanța fondului.

Agentul de transfer se va calcula valoarea dividendului pentru fiecare investitor in fond mutual atunci când distribuțiile sunt declarate. Agentul va genera apoi controalele dividende și mail-le pentru a finanța investitorilor sau calcula acțiunile suplimentare pentru investitorii care au ales să reinvestească dividende înapoi în fond. Deseori, plata dividendelor se va face prin transfer electronic într-un cont bancar. Agentul de transfer se va menține înregistrările de modul în care se vor face plățile și să asigure plățile sunt efectuate în modul solicitat de către investitori.

Agentul de transfer funcționează departamentul de client service al fondului mutual. Toate de comunicare client cu conturile investitorilor fondului în ceea ce privește vor fi gestionate de către personalul agentului de transfer. reprezentanții serviciului pentru clienți care răspund la apeluri telefonice sau de a răspunde la e-mail sau cereri de mesagerie instant vor fi angajați ai agentului de transfer.

Agentul de transfer al unui fond mutual trebuie să fie înregistrate și să îndeplinească cerințele legale prevăzute de Legea Societăților de Investiții din 1940 și Comisia Securities and Exchange. agent de transfer a unui fond poate fi o companie terță parte care se ocupă numai taxele agent de transfer sau a unei filiale in-house a companiei fondului mutual. Agentul de transfer este separat de custode al fondului, care este compania care deține de fapt, valorile mobiliare care alcătuiesc portofoliul de investiții al fondului.