Cum să devii un fond mutual Agent

Vanzarea orice produs financiar este destul de plină de satisfacții financiar. Ai nevoie pentru a asigura o licență de serie 6. În cazul în care starea dumneavoastră necesită, va trebui să testați pentru o licență de serie 63 NASD. Dacă vinde numai fonduri mutuale, puteți face un trai decent, dar cei mai mulți oameni de asigurare a obține licență, de asemenea. Aceste două licențe vă permit să-și vândă toate produsele de asigurare, inclusiv anuități variabile. Noțiuni de bază pregătit pentru a vinde fonduri mutuale este prima bătălie pentru a depăși pentru a avea o cariera de succes. După autorizarea inițială și asigurarea unui post, sarcina de prospectare și de vânzare este de obstacol principal.

Ceea ce aveți nevoie

FINRA companie înregistrată
Studii de colegiu sau experiență de vânzări (opțional)
Fondurile pentru testare în cazul în care compania nu plătește
formularul de amprente
U-4
Clase pentru examinare

Secure un grad de colegiu sau experiență de vânzări. Cele mai multe companii doresc pe cineva cu un grad sau de experiență de succes în vânzări. Veți găsi, nu este întotdeauna necesar, dar face mai ușor să obțină sprijinul unei companii.
Găsiți o companie ale carei produse pe care doriți să-și vândă. Trebuie să aveți o companie de sponsorizare pentru a sta de examinare. Compania va trebui să completeze U-4 forme și să le depună la FINRA, Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare, astfel încât să puteți lua examenul. Compania susține adesea hârtiile în același timp, pentru seria 63, Blue Sky Legi, de examinare în cazul în care starea în care se impune, deoarece acestea trebuie doar să dubleze hârtiile.
Completați formularele online. Va trebui să completeze un formular care permite FINRA de a face o verificare de fond. De asemenea, trebuie să-i lasa sa cunosc istoricul, inclusiv locurile pe care le-ați trăit și munca pe care ai făcut.
Ia cardul de amprentă digitală la poliția locală pentru a finaliza. Înainte de a lua orice examen, trebuie, de asemenea, să prezinte o carte de amprentă digitală. Nu este doar o parte a controlului de fond, este, de asemenea, este o modalitate de a te urmări dacă te duci brusc rău și confisca fonduri de la clienții dumneavoastră.
Înscrieți-vă pentru o clasă pentru a vă pregăti pentru examenul de serie 6. Mulți oameni iau seria 6 și seria 63 aproape de, în același timp. De multe ori, ei iau doar o singură clasă de pregătire, apoi examenul și urmați-l de cealaltă clasă și de examinare.
Stai pentru examinarea la unul dintre centrele naționale de examinare. Toate testele sunt acum pe computer, care vă permite să vedeți rezultatele imediat. Calculatorul transmite toate rezultatele la NASD. Dacă trebuie să ia o serie de 63 pentru cerințele statului dvs., aceasta completa, de asemenea.
Aflați tot ce se poate despre produsele pe care le va vinde. Acum sunteți un administrator pentru fondurile altor oameni și trebuie să aibă cât mai multe cunoștințe posibil. Ei au încredere în tine pentru a le ajuta să facă cele mai bune decizii, astfel încât să-l datorez clienților dumneavoastră de a trăi până la această încredere.