Ce este un Seria 6 & 7 licență?

conținut

Seria 6 - limitata licența
Extinderea la seria 7
Semnificația și taxe

brokerii de valori mobiliare trebuie să fie autorizate de către Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare de a vinde și de a discuta valori mobiliare. Seria 6 și 7 licențe sunt două astfel de licențe acordate de autoritatea de reglementare. In timp ce ambele permit brokerilor de a vinde titluri de valoare, licența Seria 7 permite brokerilor de a vinde o gamă mai largă de produse. Pentru a obține fie de licență trebuie să fie afiliat cu o firmă membră Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare și să treacă un examen.

Seria 6 - limitata Licența

Seria 6 examen - cunoscut formal sub numele de "Compania de investiții și contracte de produse Variabila Reprezentant de examinare Calificări" - este format din 100 de întrebări cu variante multiple. Examenul durează 2 ore și 15 minute. Examenul Seria 6 acoperă numai două tipuri de valori mobiliare: fonduri mutuale și produse contractuale variabile.

Extinderea la Seria 7

Seria 7 examen este un examen mai lung, care să acopere toate titlurile, inclusiv acțiuni, obligațiuni, fonduri mutuale și plasamente private. Este, de asemenea, menționată ca "General a Valorilor Mobiliare Reprezentant calificare de examinare." Deoarece examenul acoperă mai mult material, este semnificativ mai mare. Se compune din două secțiuni, fiecare cu 125 de întrebări cu variante multiple și fiecare secțiune durează trei ore.

Semnificația și taxe

Cu o licență Seria 6 vă este permis să vândă fonduri mutuale și produse contractuale variabile clienților. Începând cu 2014, taxa pentru a scrie Seria 6 examen este de 95 $. Cu o licență Seria 7 vă este permis să vândă toate hârtiile de valoare clienților. Taxa pentru seria 7 examen este de $ 290 începând cu 2014. Vi se permite să rescrie fie examen dacă nu reușiți.

Distribuiți pe rețelele sociale:

înrudit